关于对客户身份信息不完善账户采取限制措施的通知

尊敬的客户：

为落实反洗钱客户身份识别工作，进一步加强客户身份信息完善和账户管理工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规，我司官网已于2019年5月29日发布《关于对休眠账户、留存客户身份信息不完善或存疑的客户账户采取限制措施的公告》，并逐步对相关客户账户采取限制措施。现再次就客户身份信息不完善事宜做如下告知：

一、客户身份信息不完善的界定标准

1.自然人客户在我公司留存的身份证件为15位号码的一代身份证或身份证件已超出有效期的；

2.自然人客户在我司留存的联系地址、职业不详尽或存疑，联系方式无效、资料不齐全的；

3.单位客户未将在我公司留存的身份证明文件变更为新版“三证合一”证照的或营业执照已超出有效期的；

4.单位客户在我公司留存的法定代表人、资金调拨人、结算单确认人、指令下达人、指定联系人等身份证件已超出有效期的；

5.单位客户未配合我司完成受益所有人身份识别的。

二、客户身份信息不完善账户的限制措施

对于客户身份信息不完善且未及时补充完善的账户，我司将于2019年11月15日起，分批次采取限制措施，包括但不限于限制客户开仓、限制客户出金、限制办理新业务等措施。

三、客户期货账户解除限制条件

您账户被采取限制措施后，如需解除限制措施，可联系我司办理信息变更手续。我司将在您的身份信息更新完成后，取消对您账户的限制措施（因其他原因被限制的除外）。

为了保障您在我司的期货账户业务不受影响，请您务必及时更新完善身份信息，配合我司共同履行反洗钱义务。如有疑问，敬请垂询您的开户营业部或致电我司客服热线：400-8888-218。

感谢您的理解和配合。祝您投资愉快！

国元期货有限公司

2019年10月15日