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自然人

1、产品或者服务风险等级名录

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2、投资者基本信息表(自然人)

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3、普通投资者风险承受能力问卷(自然人)

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4、普通投资者适当性匹配意见告知书

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5、专业投资者申请书

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6、专业投资者告知及确认书

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7、普通投资者转化为专业投资者申请书

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8、专业投资者转化为普通投资者申请书

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9、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书

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10、普通投资者购买高风险等级产品或者服务风险警示书

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机构

1、产品或者服务风险等级名录

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2、投资者基本信息表(机构)

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3、普通投资者风险承受能力问卷(机构)

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4、普通投资者适当性匹配意见告知书

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5、专业投资者申请书

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6、专业投资者告知及确认书

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7、普通投资者转化为专业投资者申请书

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8、专业投资者转化为普通投资者申请书

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9、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书

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10、普通投资者购买高风险等级产品或者服务风险警示书

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11、普通投资者申请转化为专业投资者(追加问卷)

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