筑牢合规根基护航行稳致远——国元期货以高质量合规文化赋能高质量发展

发布日期：2025-09-16

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在服务中国式现代化建设的金融征程中，期货行业作为管理风险、发现价格、赋能实体经济的关键力量，其合规经营水平直接关系到金融市场稳定与国家经济安全。国元期货始终胸怀“国之大者”，深刻践行金融工作的政治性、人民性，将“合规是生命线、廉洁是职业魂” 的认知融入企业发展血脉。公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本遵循，深入贯彻中央金融工作会议“强监管、防风险、促发展”核心要求，锚定“合规为基、廉洁为魂、责任为本”的价值坐标，厚植“清廉国元”文化沃土，以“合规从高层做起、全面合规、合规创造价值”为导向，推动“人人讲合规、处处显合规、事事做合规” 从理念转化为行动自觉，为公司高质量发展注入强劲而持久的合规动能。

一、高层引领立标杆，责任传导筑根基：以顶层设计锚定合规方向

合规文化的深度落地，始于管理层的率先垂范与责任体系的刚性构建。国元期货始终将“合规从高层做起”作为核心准则，将合规风控置于公司战略决策的核心位置——董事会、党委及管理层定期研判行业监管趋势，部署合规重点工作，确保合规要求与公司“一体两翼” 发展战略同频共振、同向发力。

在决策执行层面，公司管理层将合规审查嵌入重大业务决策、授权管理全流程，以身作则宣贯合规理念；各党支部充分发挥战斗堡垒作用，把合规廉洁教育融入“三会一课”、主题党日活动，支部委员带头讲授合规廉洁专题党课，组织学习监管文件与典型案例，引导党员干部将合规要求转化为公司合规发展的实际行动。

为压实全员合规责任，公司面向中层管理人员建立清晰的责任传导机制，组织签署岗位合规责任书，将合规履职情况作为干部选拔、任用、考核的刚性指标，对违规行为秉持“零容忍”态度，切实贯彻 “有权必有责、有责要担当、失责必追究”原则，让合规的权威性深植于公司管理各环节。

二、制度科技双驱动，防控并举织密网：以硬核支撑筑牢合规护盾

合规文化的长效运行，离不开制度体系的“硬约束”与科技赋能的“强支撑”。国元期货始终视制度为合规管理的“圭臬”，紧跟《中华人民共和国期货和衍生品法》及配套规则更新节奏，建立常态化规章制度“立改废” 机制，每年系统开展制度梳理与优化，重点围绕网络营销、资产管理、风险管理等核心业务，修订内控制度及操作指引，确保“业务发展到哪里，制度覆盖到哪里”，实现“有章可循、有规可依、执规必严”。

在风险管控层面，公司自主研发的自有资金风险管理系统成功上线，实现对大宗商品风险管理、场外衍生品、做市业务、资管及自有资金投资的风险数据自动化采集、精准识别、实时监测与智能预警；同时深度协同股东国元证券，融入其全面风险管理体系，精细化管控市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险五大专项风险，风险预警响应效率显著提升。

科技赋能更让合规管理“如虎添翼”：公司自主研发的期货行业法律法规知识库，为全员提供“一站式”合规知识查询平台；流程自动化技术广泛应用于员工异常交易行为监控、跨系统客户信息比对等场景，既减少人工操作误差，又大幅提升合规检查效率，让合规管理从“人防”向“人防+技防”升级，织密不留死角的合规防护网。

三、文化浸润入人心，清廉建设树新风：以柔性教化培育合规自觉

合规文化的核心生命力，在于从“被动遵守”转化为“主动践行”。国元期货秉持“以文化人、以廉润心”理念，通过多维度、常态化的文化浸润，让“清廉国元——合规为基、廉洁为魂、责任为本” 的理念融入员工日常工作与职业素养。

在合规宣导方面，公司按月推出内刊《合规观》，及时推送最新合规政策、行业动态及监管处罚案例，组织全员学习违纪违法典型案例汇编，以“身边事”警醒“身边人”；制定年度合规培训考核方案，实施分层分类精准培训——针对全员开展合规基础培训，针对关键岗位开展反洗钱、廉洁从业专项培训，既扩大培训覆盖面，更注重考核实效，确保员工“知规、懂规、守规”。

在廉洁教育方面，公司持续深化廉洁建设，将《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法规融入制度体系，制定《国元期货廉洁从业管理办法》，规范员工执业行为；各党支部组织党员观看《持续发力纵深推进》等专题片，学习《证券金融行业违纪违法典型案例汇编》，部分支部还赴北京市廉政教育基地开展现场教学，通过 “案例警示+实地感悟”，引导员工从历史清廉事迹中汲取力量，筑牢拒腐防变的思想防线。

更重要的是，公司将合规表现纳入全员绩效考核体系，通过合规专项评分机制正向激励，让“合规者受认可、守规者得激励”，推动合规从“制度要求”内化为员工的“行为习惯”，营造风清气正的合规生态。

四、合规赋能促发展，坚守初心显担当：以价值创造护航行稳致远

合规不是发展的“束缚”，而是高质量发展的“底盘”。国元期货始终坚信“合规创造价值”，将合规文化建设与业务发展、社会责任深度融合，让合规成为驱动公司行稳致远的核心竞争力。

在业务创新层面，依托健全的合规风控体系，公司大胆探索服务实体经济的新模式：“基差收购+二次点价”模式成功助力中小微企业规避价格风险，入选行业优秀案例库；“保险+期货”项目覆盖全国十余省份，为农户与农业经营主体筑牢“价格安全网”，切实服务乡村振兴；场外衍生品业务持续拓展，精准满足实体企业多元化风险管理需求——合规为创新划定“安全边界”，让业务创新跑得稳、走得远。

在客户权益保护层面，公司严格落实交易者适当性管理要求，优化客户服务流程，完善投诉处理与纠纷调解机制，把“保护客户合法权益”贯穿服务全流程，既保障了公司稳健运营，更赢得了客户信任。如今，“合规”已成为“国元期货”品牌的鲜明标签，为公司深化客户合作、拓展市场空间奠定了坚实基础。

风清气正聚合力，合规筑基方致远。国元期货深知，合规与廉洁文化建设永远在路上。面向未来，公司将始终高举思想旗帜，坚决贯彻党中央对金融工作的决策部署，持续巩固深化合规文化根基，让 “人人讲合规、处处显合规、事事做合规”在每一个岗位、每一项流程中落地生根；将继续完善具有公司特色的合规廉洁体系，为服务期货市场高质量发展、推进金融强国建设贡献更强劲的国元力量！

撰稿/编辑：袁凯生

审核：张帆

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