上海分公司召开第三季度反洗钱工作领导小组会议

发布日期：2023-08-23

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为进一步加强反洗钱工作管理、完善分支机构反洗钱工作机制，积极响应公司总部反洗钱工作部署和要求，2023年8月17日，由公司副总经理、上海分公司反洗钱工作领导小组组长李晓雅组织召开2023年第三季度上海分公司（以下简称“上分”）反洗钱工作领导小组会议，全体员工出席本次会议。

会议中李总对行业当前反洗钱形势进行了介绍，阐明了分支机构负责人在分支机构反洗钱工作中，清晰把握本机构洗钱风险状况，采取有效的管理策略和措施，有效推动反洗钱工作高质量发展方面发挥重要作用。

首先，李总对上分2023年度反洗钱工作要求和内容进行部署和安排，强调各岗位在反洗钱工作中应严格按照监管和公司各项反洗钱制度执行，明确不同岗位在反洗钱工作中应承担的工作职责。根据总部反洗钱工作要求和（上海银发〔2023〕63号）文件精神，有效落实上分洗钱风险管理工作，应做到以下几点：

一是要积极配合总部反洗钱制度建设工作，从分支机构反洗钱工作实际出发认真总结和反映真实情况、重大问题及重要经验，为公司反洗钱制度的修订、起草提供可靠实践基础和数据支撑，共同推动公司反洗钱制度体系的建设和发展。

二是要运用反洗钱稽核检查结果，不定期自我检视工作成果，要不断改进工作方法，优化工作流程，深入总结工作经验，为进一步推动反洗钱工作向风险为本转型奠定良好基础。

三是要在日常反洗钱工作中要动态掌握客户洗险风险因素，持续完善可疑交易报告工作机制，深入了解有关行业反洗钱履职现状，结合行业风险总体特征，加强反洗钱监测的针对性，有效提升反洗钱工作的有效性。

四是要深入开展反洗钱宣传与培训，也是上分有效落实公司提质增效的内容之一，对内组织员工在客户尽职调查、反洗钱制度等方面开展培训，构建常态化反洗钱培训机制，区分不同反洗钱岗位，制定培训课程，加强培训效果跟踪和评估，切实提高全员反洗钱履职能力。对外引导社会公众配合金融机构客户尽职调查、防范身边洗钱风险等方面开展宣传，利用公众号、官网等平台，积极营造“全民反洗钱”社会氛围。

其次，反洗钱岗对2023年上半年分公司的反洗钱工作开展情况做详细汇报，对于工作中存在的不足进行总结，并提出了相应的改进方案。

通过此次会议，大家进一步了解自己在反洗钱工作中的职责，对反洗钱的工作有了深刻理解。会中大家从自己的实际业务出发，发表了对反洗钱工作的认识，以及对如何做好反洗钱工作进行分享。

李总最后强调：在当前国内外反洗钱形势严峻的大背景下，我们要积极贯彻落实总部反洗钱总体部署，不断深化对反洗钱工作的认识，牢固树立合规意识和风险意识，积极有效尽责履职，持续提升洗钱风险管理水平。

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